ICCM和FICM助推银监会“内部控制合规基本建设年 (2021)”

　　为深层次贯彻执行中共中央、国务院办公厅决策部署,推进扩展乱相治理成效,压实金融机构保险公司稳定合规管理的基石,我国银监会于2021年6月下发《关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》【银保监发 (2021) 17号文】。有关关键以下:一、深入了解进行内部控制合规基本建设主题活动的关键实际意义,正确引导从“处于被动合规管理”转为“积极合规管理”,树牢“内部控制优先选择、合规管理为本”的核心理念。二、切实夯实金融机构保险公司内部控制合规的监督责任,全力提倡“合规管理创造财富”的核心理念,管理层带领合规管理、以身作则。三、进一步加强对内部控制合规基本建设的具体指导监管,具体指导推动内部控制合规基本建设,深层次促进乱相治理整顿责任追究,重视日常管控工作中综合对接,提升纪检部门联动。四、广泛开展内部控制合规基本建设的文化教育宣传,加强和增加组织 内部控制合规管理培训教育幅度;各领域自我约束机构提升“内部控制合规基本建设年”的管控现行政策宣传教育,机构进行内部控制合规管理专题讲座经验总结与学习培训;各个监督机构提升与领域自我约束机构的协同合作,立即汇总营销推广金融机构保险公司在内部控制合规基本建设层面的好工作经验、好作法,充分发挥推动带头作用。五、扎扎实实搞好内部控制合规基本建设主题活动的组织建设,提升组织协调,各金融机构保险公司要贯彻落实一把手责任制,制订实际实施方案;推进自纠自查,创建个人整改措施制和整顿负责制;构建管控协力,金融机构组织 查验局和非银组织 查验局各自承担统筹谋划金融机构行业和非银行业“内部控制合规基本建设年”主题活动,补足管控薄弱点。

　　回应“内部控制合规基本建设年”上级指示和活动要求,亚太地区风险管控专业人员研究会(ARPA®)致力于银行内控合规管理优秀人才服务体系,朝向金融机构內部合规管理从业者给予技术专业权威认证教育培训服务,定项发布国际商标注册合规管理师(ICCM)与国际投资内部控制师(FICM),中国内地地域现有近百家金融机构、商业保险和非银组织 的内部控制合规管理和法务专员参加有关验证和学习培训。

　　在其中,ARPA®国际商标注册合规管理师 (ICCM)国际性资格证书,严苛遵循里斯本联合会《合规与银行内部合规部门》现代化架构,紧密联系银监会《商业银行合规风险管理指引》,內容全方位考核系统基础理论、管控现行政策和实务,关键包含银行业合规管理体系和管理制度、合规审查与实践活动、合规管理检测与查验、合规管理汇报和智能管理系统、海外组织 和非银两企业合规、合规管理学习培训和文明建设、合规管理管理方法和世界各国实例、合规管理操作实务实际操作与合规管理实例分析等十二大控制模块內容。

　　此外,ARPA®国际投资内部控制师 (FICM)国际性资格证书,根据全新COSO联合会《全面风险管理》现代化架构,回应中央人民银行《加强金融机构内部控制的指导原则》,遵循银监会《商业银行内部控制指引》管控规定,內容全方位包含了银行业在内控制度层面的发源与发展趋势、健全的内部控制管理体系架构和基本建设与实践活动,及其全新的内部控制科学研究与成效,关键考评银行业内控制度的九大控制模块:包含内部控制管理体系追溯、总体目标与标准、统筹规划、内部控制自然环境和主题活动、风险分析与点评、信息内容与沟通交流、监管与整顿、信贷业务内部控制实践活动等,及其分析内控制度与内部控制审计、合规、风险管控、金融科技和金融业集团管理等层面的合作与实践活动。

　　围绕“内部控制合规基本建设年”工作要点,亚太地区风险管控专业人员研究会(ARPA®)协同中国内地地域各地特定学习中心,助推各家银行、车险公司和有关非银组织 ,积极开展内部控制合规文化基本建设,制订内部控制合规管理学习培训长期性整体规划,进行多元化的内部控制合规管理教学活动,推动内部控制合规管理规定内化于心、集中体现于行,保证业务流程、职位、岗位职责、工作人员全覆盖,完成内部控制管理体系更为完善、内部控制效率不断提高、合规管理观念更为坚固、合规文化不断厚植的基本建设总体目标,构建“害怕违反规定、不可以违反规定、不愿违反规定”的合理体制,紧紧守好不产生系统风险的道德底线,为搭建新发展布局给予强有力金融支持。

相关阅读：