莽牛操盘手今年QFII最新政策讲解：《合格境外机构投资者管理办法》全篇一览
第一条为标准达标国外投资者和中国人民币达标国外投资者在地区证券基金销售市场的项目投资个人行为，推动证券基金销售市场平稳身心健康发展趋势，依据相关法律法规、行政规章，制订本方法。
第二条本方法所称达标国外投资者和中国人民币达标国外投资者（下列通称达标国外投资人），就是指经中国证券监督管理委员会（下称证监会）准许，应用来源于国外的资产开展地区证券基金项目投资的国外投资者，包含国外股权投资基金企业、银行业、车险公司、证劵公司、证券公司、期货公司、政府部门风险投资机构、主权基金、养老保险基金、慈善基金、捐助股票基金、国际经济组织等证监会认同的组织。激励应用来源于国外的中国人民币资产开展地区证券基金项目投资。
第三条达标国外投资人理应授权委托符合规定的地区组织做为基金托管人代管财产，依规授权委托地区证劵公司、证券公司申请办理在地区的证券基金买卖主题活动。
第四条达标国外投资人理应创建并执行合理的内控制度和合规规章制度，保证项目投资运行、资金分配等个人行为合乎地区相关法律法规和别的相关要求。
第五条证监会、中央人民银行（下称中国人民银行）依规对达标国外投资人的地区证券基金项目投资执行监管，中国人民银行、国家外汇管理局（下称中国外汇局）依规对达标国外投资人地区银行帐户、资产汇兑等执行监管。达标国外投资人可参加的金融衍生产品等买卖种类和交易规则，由证监会商中国人民银行、中国外汇局愿意后发布。
第六条申请办理达标国外投资人资质，理应具有以下标准：
（一）会计稳进，资信评估优良，具有证券基金项目投资工作经验；
（二）地区项目投资业务流程关键承担工作人员合乎申请者所属国外我国或是地域相关从业资格证的规定（若有）；
（三）管理体制、内控制度和合规规章制度完善合理，依照要求特定监督员承担对申请者地区项目投资个人行为的合理合法合规开展监管；
（四）运营行为准则，近三年或是自创立至今未遭受管控组织的重特大惩罚；
（五）不会有对地区金融市场运作造成重特大危害的情况。
第七条申请者理应根据基金托管人向证监会申报达标国外投资人资质申请办理文档。证监会自审理申请办理文档生效日10个工作日之内，对
申报材料开展审批，并做出准许或是未予准许的决策。决策准许的，做出书面形式审批，并授予运营证券基金业务流程许可证书（下称许可证书）；决策未予准许的，以书面形式告知申请者。第八条基金托管人初次进行达标国外投资人资产托管业务流程的，理应自签署托管协议生效日五个工作日之内，报证监会办理备案。
第九条基金托管人理应执行以下岗位职责：
（一）安全性存放达标国外投资人代管的所有财产；
（二）申请办理达标国外投资人的相关买卖结算、交割、购汇、售汇、收汇、付汇和中国人民币资产结算业务；
（三）监管达标国外投资人的项目投资运行，发觉其项目投资命令违反规定、违反规定的，立即向证监会、中国人民银行和中国外汇局汇报；
（四）依据证监会、中国人民银行和中国外汇局的规定，申报达标国外投资人的花销户信息内容、资产跨境电商收付款信息内容、地区证券基金项目投资理财规划状况信息内容等有关业务报告和表格，并开展顺差统计分析申请；
（五）储存达标国外投资人的资产汇到、汇出、换取、收汇、付汇和资产来往纪录等相关资料，储存限期不少于二十年；
（六）证监会、中国人民银行和中国外汇局依据谨慎管控标准要求的别的岗位职责。
第十条基金托管人理应不断合乎以下规定：
（一）有专业的资产托管单位和合乎代管业务流程必须的工作人员、系统软件、规章制度；
（四）证监会、中国人民银行和中国外汇局依据谨慎管控标准要求的别的规定。
第十一条基金托管人理应将其已有财产和委托财产严苛分离，对委托财产推行票房分成代管。
第十二条达标国外投资人授权委托两个之上基金托管人的，理应特定一个主汇报人，承担代其统一申请办理资质申请办理、重大事情汇报、主体信息备案等事宜。达标国外投资人理应在特定主汇报人生效日五个工作日之内，根据主汇报人将全部基金托管人信息报证监会、中国外汇局办理备案。达标国外投资人能够拆换基金托管人。证监会、中国外汇局依据谨慎管控标准能够规定达标国外投资人拆换基金托管人。
第十三条达标国外投资人理应依规申请办理设立证劵期货账户。达标国外投资人开展证券基金买卖，理应授权委托具备相对清算资质的组织清算。
第十四条达标国外投资人的项目投资本钱及在地区的长期投资能够项目投资于符合要求的金融衍生工具。达标国外投资人项目投资银行间债券销售市场，参加地区外汇交易市场业务流程，理应依据中国人民银行、中国外汇局有关要求申请办理。
第十五条达标国外投资人进行地区股票投资，理应遵循证监会要求的股票投资占比限定和我国别的相关要求。
第十六条达标国外投资人执行信息公开责任时，理应依规分类汇总其有着的同一企业地区发售或是挂牌上市个股和海外上市外资股的利益，并遵循信息公开相关标准。达标国外投资人理应依照信息公开标准合拼公布一致行动人的有关股票投资信息内容。
第十七条证劵公司、证券公司等组织储存达标国外投资人的授权委托纪录、交易明细等材料的限期理应不少于二十年。
第十八条达标国外投资人的地区证券基金项目投资主题活动，理应遵循证券基金交易场所、证劵备案清算组织、证券基金销售市场监测监控组织的相关要求。
第十九条达标国外投资人理应在基金托管人处设立外汇账户和（或）中国人民币专用型储蓄帐户，收入支出范畴理应合乎中国人民银行、中国外汇局的相关要求。
第二十条达标国外投资人理应依照中国人民银行、中国外汇局有关要求汇到本钱，以外汇交易方式汇到的本钱理应是在我国外汇交易市场可挂牌交易的贷币。达标国外投资人能够依照中国人民银行、中国外汇局有关要求汇出资产。
第二十一条证监会、中国人民银行和中国外汇局依规能够规定达标国外投资人、基金托管人、证劵公司、证券公司等组织出示达标国外投资人的相关材料，并开展必需的了解、查验。
第二十二条达标国外投资人有以下情况之一的，理应在有关情况产生生效日五个工作日之内报证监会、中国人民银行和中国外汇局办理备案：
（一）变动基金托管人；
（二）大股东、控股股东变动；
（三）涉及到重特大起诉以及他大事件；
（四）在国外遭受重特大惩罚；
（五）证监会、中国人民银行和中国外汇局要求的别的情况。
第二十三条达标国外投资人有以下情况之一的，理应申请办理变动或是换许可证书：
（一）许可证书信息内容产生变动；
（二）被别的组织资产重组；
（三）证监会、中国人民银行和中国外汇局要求的别的情况。变动或是换许可证书期内，达标国外投资人能够再次开展证券基金买卖，但证监会依据谨慎管控标准觉得必须中止的以外。
第二十四条达标国外投资人有以下情况之一的，理应将许可证书交回证监会，由证监会销户其业务流程批准：
（一）组织散伙、进到破产程序或是由接管人对接；
（二）申请办理销户业务流程批准；
（三）证监会、中国人民银行和中国外汇局评定的别的情况。
第二十五条达标国外投资人有以下情况之一的，证监会、中国人民银行和中国外汇局能够对其采用行政强制执行、管控交谈、出示警告函等管控对策；对立即承担的管理人员和别的立即责任人，能够采用管控交谈、出示警告函、勒令按时汇报等管控对策：
（一）未按照规定设立帐户；
（三）未按照规定执行信息公开责任；
（四）未按照规定合理执行内控制度和合规规章制度；
（五）未按照规定变动、换或是交回许可证书；
（六）未按照规定申请办理资产汇到、汇出、购汇或是收汇、付汇；
（七）未按照规定申报相关汇报、原材料或是相关内容存有虚报记述、虚假性阐述或是重特大忽略；
（八）不配合相关查验，回绝、推迟出示相关材料；
（九）违背本方法要求的别的个人行为。达标国外投资人违背《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》、《中华人民共和国外汇管理条例》等法律法规、行政规章的，依照相关要求执行行政许可。涉刑的，依规将案子移交司法部门追责刑事处罚。
第二十六条达标国外投资人在进行地区证券基金项目投资全过程中产生重特大违反规定违规操作的，证监会能够依规采用限定有关证劵期货账户买卖等对策。
第二十七条基金托管人未依照要求开展办理备案，未执行本方法第九条要求的岗位职责，或是违背本方法第十条等要求的，证监会能够对其采用行政强制执行、管控交谈、出示警告函等管控对策；对立即承担的管理人员和别的立即责任人，能够采用管控交谈、出示警告函、勒令按时汇报等管控对策。违背相关法律法规、行政规章的，依照相关要求执行行政许可。涉刑的，依规将案子移交司法部门追责刑事处罚。
第二十八条在香港特区、澳门特区开设的投资者到国内从业证券基金项目投资，在台湾省开设的投资者到内地从业证券基金项目投资，可用本方法。
第二十九条本方法自今年10月15日起实施。二零零六年8月24日证监会、中国人民银行、中国外汇局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》和二零一三年8月1日证监会发布的《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》另外废除。
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