国金证券前职工事情前因后果：证券公司职工偷窥顾客持股盈利308万

　　证监会行政部门处罚通知书（黄建雄）

　　〔2021〕22 号

　　被告方：黄建雄，男，1988年10月出世，家庭住址：四川省成都锦江区。

　　根据2005年修定的《中华人民共和国证券法》（下称2005年《证券法》）的相关要求，我能对黄建雄证券考试工作人员违反规定拥有、股票买卖一案开展了立案查处、案件审理，并依规向被告方告之了做出行政许可的客观事实、原因、根据及被告方依规具有的支配权。应被告方的规定，我能于2021年1月28日举办了听证制度，征求了被告方以及委托人的阐述和申诉书。此案已经调研、案件审理结束。

　　经查明，黄建雄存有下列违反规定客观事实：

　　一、黄建雄为证券考试工作人员

　　黄建雄2009年6月到国金证券股权有限责任公司（下称国金证券）成都市营销推广总公司工作中，与国金证券签署了劳动合同书，2009年至2012年，黄建雄在国金证券成都市营销推广总公司任客服经理，2012年至2019年3月依次在国金证券成都市双元街业务部、成都市城南根街业务部工作中，出任投资咨询一职。黄建雄2010年4月28日获得一般证劵业务流程职业资格证，2017年8月8日获得股票投资资询业务流程（投资咨询）职业资格证。黄建雄归属于证券考试工作人员。

　　二、黄建雄获得特殊顾客交易信息

　　国金证券证劵经记业务流程集中化交易软件选用购入的恒生电子股权有限责任公司开发设计的UF2.0集中化交易软件。2014年，因集中化交易软件礼拜天检测必须，国金证券信息科技部运作维护保养一部职工林某贤申请办理了恒生集中化交易软件176操作工账户，该账户具备很大范畴查看管理权限，可根据挑选股票交易时间、买卖证劵种类等标准实时查询国金证券所有顾客帐户的基本资料、随意时间段的证劵授权委托清单、交易量清单、股票持仓、结帐单等数据信息。

　　2015年12月28日，黄建雄运用国金证券恒生集中化交易软件176操作工账户和设置密码简易的系统漏洞，根据私底下检测获得了176操作工账户和登陆密码。自此，黄建雄经常登陆176操作工账户。2017年新春佳节（2017年1月28日）后，黄建雄运用176操作工账户管理权限查看国金证券顾客的账户，经数次统计分析认证历史时间赢利的几率，挑选出“王某军”“洪某均”“蔡某”“梁某轩”“肖某”“蔡某”等6个帐户（下列称标底帐户组）后，长期性追踪标底帐户组股票买卖信息内容。

　　三、黄建雄根据王某1操纵应用陈某权、王某1、王某2、唐某户下账户买卖有关个股

　　1.帐户基本情况

　　王某1是黄建雄的老婆。“王某1国金”账户于2018年3月2日开立身国金证券重庆市聚贤街证券公司，资产账户35××××13，下挂上海市公司股东账户A24××××009，深圳市公司股东账户024××××820。

　　陈某权是黄建雄的爸爸。“陈某权华泰”账户于2017年二月13日开立身国金证券股权有限责任公司（下称国金证券）成都市人民南路证券公司，资产账户6666××××8100，银行开户联系方式1860×××3822，下挂上海市公司股东账户A74××××842，深圳市公司股东账户022××××728，沪深股市A股个人信用账户060××××775。

　　王某2是王某1的侄子。王某2户下两个账户：（1）“王某2国金”账户于2010年7月19日开立身国金证券成都市武成街道证券公司，资产账户99××××52，下挂上海市公司股东账户A29××××340，深圳市公司股东账户014××××078。（2）“王某2华泰”账户于2017年7月4日开立身国金证券成都市人民南路业务部，资产账户6666××××3613，下挂上海市公司股东账户A10××××340，深圳市公司股东账户023××××259。

　　唐某是王某2的老婆。唐某户下3个账户：（1）“唐某光大银行”账户于2018年5月14日开立身光大证券股权有限责任公司上海静安区南京西路证券公司，资产账户80××××29，下挂上海市公司股东账户A29××××903，深圳市公司股东账户024××××355。（2）“唐某华西医院”账户于2019年1月10日开立身华西证券股权有限责任公司达州渠县老百姓街证券公司，资产账户4400××××4944，下挂上海市公司股东账户A41××××302，深圳市公司股东账户025××××203。（3）“唐某财通”账户于2018年5月14日开立身财通证券股权有限责任公司重庆市邹容路证券公司，资产账户55×××012，下挂上海市公司股东账户A29××××270，深圳市公司股东账户024××××116。

　　2.帐户资产调拨状况

　　“王某1国金”账户相匹配的三方存管银行帐户为王某1户下建行6214××××××××3077帐户，“陈某权华泰”账户相匹配的三方存管银行帐户为陈某权户下建行6217××××××××××0847帐户，“王某2国金”账户、“王某2华泰”账户相匹配的三方存管银行帐户均为王某2户下建行6217××××××××××3706帐户，“唐某光大银行”账户、“唐某华西医院”账户、“唐某财通”账户相匹配的三方存管银行帐户均为唐某户下建行6217×××××××××××3912帐户。

　　王某1户下建设银行卡6214××××××××3077、陈某权户下建行储蓄卡6217×××××××××××0847、王某2户下建设银行卡6217×××××××××××3706开户银行为同一分行，即建行成都市燃灯寺分行。“王某1国金”账户、“陈某权华泰”账户、王某2两个账户、唐某三个账户（下列统称王某1帐户组）资产来自王某1、黄建雄夫妻薪水盈余、存款、卖房子个人所得资产及其证交所得盈利，系黄建雄和王某1夫妇夫妻共同财产，有关银行帐户买卖均由王某1实际操作，由王某1根据帐户状况在帐户间调拨资产。

　　3.王某1帐户组由王某1开展提交订单实际操作

　　王某1帐户组提交订单机器设备关键为手机上。“王某1国金”账户关键应用130××××7838的手机号码提交订单。“王某2国金”账户关键应用136××××6558、130××××7838、135××××7398的手机号码提交订单。“王某2华泰”账户关键应用186××××3822、135××××7398、152××××2766的手机号码买卖。唐某户下的3个账户关键应用183××××5785的手机号码买卖。

　　王某1称王某1帐户组由其自己应用，包含186××××3822、130××××7838、135××××7398以内的手机号码都曾用以买卖提交订单。136××××6558是王某2、唐某账户银行开户时预埋的手机号码，该手机号码用以提交订单买卖时表明的IP地址绝大多数在四川省成都，与王某2、唐某在渠县工作中的状况不符合，但与王某1开展买卖提交订单的叫法相符合。

　　4.王某1帐户组趋同化买卖状况

　　2017年3月至2019年3月，王某1帐户组晚些于标底帐户组1至两个买卖日趋同化交易股票46只，趋同化买卖成交额229，472，675.33元，趋同化买入股票额度119，827，038.29元，售出个股额度109，645，637.04元，趋同化买卖盈利3，081，387.26元。

　　5.王某1帐户组趋同化买卖系由黄建雄管理决策

　　王某1帐户组的买卖和黄建雄追踪的标底帐户组的买卖长期性具备趋同化，且一部分趋同化买进与追踪帐户买进买卖的间隔时间非常短，有的仅间距数分钟。王某1帐户组趋同化股票交易时间与黄建雄登录176操作工账户的時间高宽比符合。王某1帐户组趋同化交易股票46只，均值每只股票买入额度约为260.五万元，王某1帐户组自银行开户至2019年2月，买入股票268只（去除买新股买卖以及他买卖），均值每只股票买入额度约为158.六万元。王某1帐户组趋同化买卖一部分的单只个股均值买进额度对比王某1帐户组总体lol上单只个股的均值买进额度有一定的变大。王某1对上述情况趋同化买卖状况无有效表述。黄建雄认可将顾客交易信息告之王某1，王某1认可黄建雄向其“强烈推荐”过个股。综上所述，王某1帐户组趋同化买卖系由黄建雄向王某1传递命令，由王某1实际实行。

　　以上违反规定客观事实，有国金证券出示的说明、黄建雄与国金证券劳动合同书、黄建雄职业资格证明、有关证劵和银行帐户材料、交易明细、交易中心测算数据信息及其有关工作人员讯问笔录等直接证据证实，足以认定。

　　黄建雄做为证券考试工作人员，在获得就职企业特殊顾客账户交易信息后，根据老婆王某1应用陈某权、王某1、王某2、唐某户下账户与顾客趋同化交易股票，其个人行为违背了2005年《证券法》第四十三条第一款的要求，组成第一百九十九条上述违纪行为。

　　在听证会全过程中，黄建雄以及委托人明确提出以下申诉书建议： 　　

　　其一，事前告之评定与在案直接证据不符合，一是王某1帐户组股票交易时间与黄建雄登录176操作工账户時间绝大多数不符合；二是王某1帐户组具体由王某1开展买卖管理决策；三是王某1帐户组和标底帐户组买卖趋同化占比甚低。

　　其二，王某1帐户组和标底帐户组客观性上存有趋同化个股的情况，是因王某1查询“盘后票”网址并参照网址推荐股票信息内容开展买卖造成，与黄建雄得知的标底帐户组交易信息不相干。

　　其三，事前通知单中的赢利测算不正确。

　　其四，确定黄建雄开展买卖管理决策沒有法律规定。

　　综上所述，黄建雄觉得违纪行为不创立，要求可免于惩罚。

　　经核查，我能觉得：

　　其一，此案评定王某1帐户组和标底帐户组趋同化买卖一部分为黄建雄开展买卖管理决策的直接证据，既包含黄建雄登录176操作工账户的時间和趋同化股票交易时间高宽比符合、王某1帐户组和标底帐户组到买卖上的客观性趋同化、王某1帐户组买卖习惯性的转变、王某1帐户组自有资金为黄建雄夫妇夫妻共同财产等客观性直接证据，也包含黄建雄、王某1调查笔录认可的黄建雄将标底帐户组信息内容告之王某1等言辞直接证据。在案主观因素直接证据可以互相证实，已产生详细证据链，证据确凿，直接证据充足，合乎法律法规规定。

　　其二，依据黄建雄听证会环节出示的直接证据，“盘后票”发布信息时段均在股市收盘以后，这时王某1帐户组早已买进相对应个股，因而黄建雄针对买卖趋同化的表述不可以创立。

　　其三，此案非法所得计算方法早已在有关直接证据原材料中注明，趋同化买卖挑选方法亦已在事前通知单中陈明，我能请交易中心对趋同化买卖一部分开展赢利测算，所得到的非法所得数据信息真实可信。

　　综上所述，我能对黄建雄的申诉书建议未予采取。

　　依据被告方违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平，根据2005年《证券法》第一百九十九条的要求，我能决策：勒令黄建雄依法办理不法拥有的个股，收走黄建雄非法所得3，081，387.26元，并惩处900万元处罚。

　　以上被告方应自接到本处罚通知书之日起15日内，将罚缴汇交中国证券监督管理委员会，开户行：中信北京分行业务部，账户：7111010189800000162，由这家银行立即上缴国库，并将注有被告方名字的付款凭证影印件送中国证券监督管理委员会行政许可联合会公司办公室办理备案。被告方假如对本处理决定不服气，可在接到本处罚通知书之日起60日内向型中国证券监督管理委员会申请办理行政裁决，也可在接到本处罚通知书之日起6个月内立即向有地域管辖的人民检察院提到行政诉讼法。行政复议和起诉期内，以上决策不终止实行。

　　证监会

　　2021年4月19日